年內(nèi)中德證券、安信證券等逾10家券商被罰 其中中德證券被罰款1132.08萬元
今年以來，監(jiān)管層對于券商投行違規(guī)行為依然嚴厲打擊。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有中德證券、安信證券等逾10家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單。其中，安信證券和中天國富更是兩次被罰。值得一提的是，今年券商收到的罰單中超過三成與投行違規(guī)有關(guān)。
山西證券日前公告，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。
因未勤勉盡責，作為鑫甬生物的保薦機構(gòu)中天國富收到監(jiān)管兩次罰單。3月15日，深交所對中天國富發(fā)布了警示函處罰，2名保薦代表人被通報批評。在此之前的2月18日，證監(jiān)會曾因鑫甬生物項目對中天國富作出了警示函處罰。
根據(jù)記者梳理，近年來監(jiān)管層對于投行違規(guī)下發(fā)的罰單中除了保薦人，還包括負有管理責任的人員，如分管高管、業(yè)務(wù)負責人、部門負責人及內(nèi)核負責人等。由此不難看出，監(jiān)管層對于投行違規(guī)行為的打擊力度在加大。
對此，北方一家券商投行高管對記者表示，由于注冊制下強調(diào)“申報即擔責”，因此處罰對象已轉(zhuǎn)向機構(gòu)與個人的“雙罰”機制。其中除了具體項目人員，還包括管理人員、內(nèi)控人員等，這也給券商敲響了警鐘。(記者 陳燕青)
關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 違規(guī)行為 業(yè)務(wù)負責人 警示函處罰
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